序 言

改革開放40年中國產業(yè)發(fā)展：漸進式市場化改革的探索

1978 年以來，中國產業(yè)的發(fā)展首先得益于開放，利用中國的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢快速融入全球生產鏈和價值鏈，并在此過程中不斷改革、逐漸完善我國產業(yè)發(fā)展的制度環(huán)境�；仡櫢母镩_放以來我國產業(yè)發(fā)展的這一段歷史，計劃與市場配置資源的方式、政府主導與市場化取向的改革這兩種力量的拉鋸一直貫穿其中，因此，用砥礪前行來概括中國產業(yè)發(fā)展的艱難歷程一點也不為過。每當經濟陷入周期性的低潮時，產業(yè)發(fā)展的重點與資源配置的方式總會促進下一輪產業(yè)發(fā)展格局形成，并且在很大程度上形成了中國產業(yè)的結構性特征，這其中包括產業(yè)之間的結構、產業(yè)的區(qū)域結構、產業(yè)的所有制結構、產業(yè)組織結構等，而這些結構性的特征又往往和體制性的因素交織在一起，給中國產業(yè)的轉型發(fā)展增添了較大的復雜性和挑戰(zhàn)。盡管中國產業(yè)的發(fā)展面臨嚴峻的外部環(huán)境沖擊和內部改革的壓力，但總結改革開放以來中國產業(yè)走過的歷程，不應該忽視中國作為一個發(fā)展中、轉型大國的基本國情，產業(yè)轉型發(fā)展的許多市場化取向的改革仍在進行中。因此，一方面我們應該看到40 年來我國產業(yè)轉型升級的成就，總體上沿著成熟大國產業(yè)發(fā)展的軌跡行進；另一方面更應該看到政府與市場在產業(yè)發(fā)展中的邊界與沖突，將此作為新的起點，重點解決產業(yè)結構中內生的體制機制問題，繼續(xù)深入推進市場化取向的改革。

第一，從40 年產業(yè)發(fā)展的歷程來看，改革開放以來中國順勢而為，在產業(yè)的資源稟賦、驅動力的轉換、產業(yè)轉型的方向等方面符合成熟大國的發(fā)展規(guī)律。這些積累是支撐中國產業(yè)轉型升級的重要元素。

中國產業(yè)發(fā)展所需的要素稟賦條件在不斷優(yōu)化升級。對于一個大國來說，要素稟賦是實現產業(yè)升級的重要條件，數量龐大且能適應產業(yè)結構不斷優(yōu)化的人力資源是中國產業(yè)不斷升級的基礎所在，盡管我國勞動年齡人口的比重在2010 年之后處于下降的通道，但在勞動資源總量上我們依然具有較大的優(yōu)勢，勞動年齡人口受教育年限也提高到現在的10.5 年。如果說改革開放以來很長一段時間我們享受的是人口數量紅利的話，未來我們更多地要利用好工程師紅利和人力資本的紅利，因為相對于其他發(fā)達國家而言，我們不僅擁有大量熟練的工程師，而且相對人工成本也有競爭力優(yōu)勢。我們的資本要素不僅擺脫了改革開放初期的短缺，而且能夠有相當比例的資本開始走出去投資，勞均資本的穩(wěn)步提高促進了勞動生產率的提升，也為我國產業(yè)的轉型升級提供了保障。技術稟賦是一國產業(yè)獲得持續(xù)競爭力的關鍵，從技術資源的量來看，我國是一個技術大國，但與技術強國的差距還很大，關鍵核心技術我們還處處受制于人。從發(fā)展的角度來看，改革開放以來中國通過引進外資、引進技術，彌補了我國許多產業(yè)技術的不足，帶動了整個產業(yè)鏈的發(fā)展。

在產業(yè)轉型升級的驅動力上，中國產業(yè)遵循從要素驅動向投資驅動進而向創(chuàng)新驅動為主的轉換規(guī)律。改革開放初期，由于家庭聯產承包責任制的出現，提高了農業(yè)的生產效率，釋放了大量剩余勞動力，中國利用數量龐大、成本低廉的勞動力要素切入全球價值鏈，勞動密集型產業(yè)因此獲得發(fā)展。同時，與家庭聯產承包責任制推行并行的土地制度開始沿著市場化的道路探索，在不改變國家對土地所有權的前提下，變無償使用為有償使用，變無限期限為有限期限，變無流動使用為流動使用，使得土地有了市場價值的特點，在各地發(fā)展工業(yè)時也成為吸引投資的重要砝碼，較低的土地成本在一定程度上促進了中國工業(yè)的快速發(fā)展。投資驅動在改革開放以來更是我國產業(yè)公認的主驅動力量，全社會固定資產投資從1978 年不足1000 億元的投資到2017 年超過64 萬億元的巨量規(guī)模，并且這中間經歷了幾次產業(yè)投資的高峰，成為不同時期主導產業(yè)的主要推動力量，紡織、家電、石化、鋼鐵、汽車、電子信息、電子商務等產業(yè)先后帶動了我國產業(yè)整體水平的發(fā)展。進入十二五以后，創(chuàng)新特別是自主創(chuàng)新成為社會共識，并開始發(fā)揮對經濟的主驅動作用，研發(fā)投入占GDP 的比重越過了2% 的創(chuàng)新門檻，科技進步對經濟增長的貢獻也超過了50% ，盡管我們創(chuàng)新的基礎和關鍵環(huán)節(jié)還存在較大的改善空間，但作為一個追趕型的大國，持續(xù)地改善創(chuàng)新水平是邁向創(chuàng)新大國的必由之路。

中國的產業(yè)轉型符合成熟高收入經濟體的軌跡。世界上成功跨越中等收入陷阱的國家是一個小概率事件，對于一個發(fā)展中大國更是難上加難，落入中等收入陷阱的原因有很多。從成功跨越中等收入陷阱的國家來看，其中的一個重要特征即是在向高收入邁進的過程中，其工業(yè)增加值均在比較長的時期內維持在合理的水平，產業(yè)結構并沒有跑偏。這些國家在人均收入在9000 國際元左右時，其工業(yè)增加值處于40% 左右的水平，而我國在達到這一收入水平時，工業(yè)增加值也基本維持在40% 左右，產業(yè)發(fā)展的基礎符合成熟高收入經濟體的發(fā)展軌跡。而且，在產業(yè)驅動經濟增長上，制造驅動經濟增長在改革開放40 年的歷程中一直維持在一個比較穩(wěn)定、合理的比例，1978 年第二產業(yè)的增加值比重47.7% ，而2018 年上半年其比重為40.4% ，第三產業(yè)增加值比重則從25% 左右上升為54% 左右，目前的制造和服務雙輪驅動的格局基本比較穩(wěn)定。這樣的產業(yè)結構也是一個發(fā)展中大國實現可持續(xù)發(fā)展、

邁向高質量發(fā)展階段的重要支撐。

第二，改革開放以來在產業(yè)發(fā)展的方式上我們主要采取了以點帶面的策略，即先通過試點探路，后總結推廣的方式。這種方式的改革采用自下而上得到認可、進而由上而下鋪開的方式。摸著石頭過河是改革開放初期探索中國經濟發(fā)展之路的真實寫照，我們在對外開放、對內改革中均采取了這種方式。最初農業(yè)領域的家庭聯產承包責任制即是在安徽小范圍內試點，且這一試點起初是非公開、自下而上的，且遭受了較大的非議與壓力，后來在鄧小平和萬里的支持下才逐漸得到認可，并在1982 年時以農村工作的一號文得以肯定和推廣。在我們實施對外開放戰(zhàn)略時，最初也是以深圳等地作為試驗地，充分利用勞動力的優(yōu)勢，通過加工制造推動勞動密集型產業(yè)的發(fā)展；在積累了開放與改革的經驗之后在東南沿海、中西部漸次推廣，并在21 世紀初開始全面開放，在此過程中產業(yè)逐漸得以升級。而諸如產業(yè)園區(qū)這種改革開放以來中國產業(yè)集聚發(fā)展的重要載體，最初即是由政府主導試點，進而在全國各地不斷推廣升級，從最初的功能單一的工業(yè)園區(qū)、到高新技術園區(qū)、到目前功能復合的綜合園區(qū)，這些園區(qū)不僅承載了我國產業(yè)的升級，在一定程度上也是我國制度創(chuàng)新的試驗地，在制度安排上努力實現與國際接軌。我們產業(yè)的技術獲取最初也是通過與外資合作試點引進技術，產業(yè)規(guī)模在此基礎上得以做大，自主研發(fā)才有了市場保障和成本分攤的基礎。盡管從技術模仿到自主創(chuàng)新我們還需要在體制機制上進一步完善，但對于多數產業(yè)領域來說，漸進式、累積式的創(chuàng)新積累才會帶來顛覆式的創(chuàng)新裂變。先試點、后推廣的方式充分體現了我國產業(yè)發(fā)展?jié)u進式改革的特征。

第三，我們多數產業(yè)得以發(fā)展的重要因素在于中國大國優(yōu)勢的潛力得以釋放。改革開放以來中國經濟長期持續(xù)高增長、產業(yè)規(guī)模不斷擴大的一個重要原因在于激活了我國大國市場的潛力，從最初的紡織服裝到后來的家電產業(yè)、電子商務、高鐵等產業(yè)的發(fā)展莫不如此。我國大國經濟特征不僅在于國土面積大、人口多，更在于不斷增長的市場規(guī)模，也在于我們產業(yè)發(fā)展的地區(qū)梯度，發(fā)展中大國所具有的創(chuàng)新成本優(yōu)勢和技術后發(fā)優(yōu)勢給我國產業(yè)的升級與迂回發(fā)展提供了更大的空間。大國優(yōu)勢潛力發(fā)揮首先在于隨著經濟的增長，我們消費能力的提升，在某一個階段發(fā)展比較成功的產業(yè)莫不是順應中國消費需求升級的趨勢，并形成了主導產業(yè)的不斷更迭。其次，大國優(yōu)勢的發(fā)揮在于管制的放松，在一定程度上形成了統(tǒng)一協調的市場。如電子商務產業(yè)的發(fā)展就有賴于政府規(guī)制的放松，降低了產業(yè)之間的壁壘，使得互聯網信息技術與其他產業(yè)實現了深度融合，極大地推動了產業(yè)的整體水平。高鐵的發(fā)展更具大國綜合優(yōu)勢發(fā)揮的特征，不僅在經濟、空間等方面實現了協同，而且在政府各個部門之間形成了共識，使得高鐵的技術性和市場化實現了有機統(tǒng)一。未來中國產業(yè)的發(fā)展還需進一步挖掘、釋放我國大國綜合優(yōu)勢的潛力，在市場一體化、簡政放權上進一步深入推進，釋放制度改革的大國優(yōu)勢紅利。

第四，制度創(chuàng)新是釋放我國產業(yè)發(fā)展活力的重要手段。40 年來中國產業(yè)發(fā)展的最大戰(zhàn)略優(yōu)勢在于開放與改革，未來這也將一直是我國最大的發(fā)展戰(zhàn)略，這其中的關鍵在于對阻礙產業(yè)資源配置、產業(yè)效率提高的制度進行改革與完善。任何效率都是建立在激勵基礎上的，而制度恰恰是圍繞提高效率來調整激勵機制的一系列規(guī)則設計。改革開放以來，我們對阻礙產業(yè)發(fā)展的制度改革不斷深化，極大地釋放了產業(yè)發(fā)展的活力。如家庭聯產承包責任制對農村勞動力的有效激勵；企業(yè)承包經營責任制（所有權和經營權分離）， 提高了國企、集體企業(yè)的生產效率；20 世紀90 年代的招商引資激發(fā)了各地發(fā)展經濟的熱情；加入世界貿易組織（WTO ）則促進了我國產業(yè)國際化發(fā)展的浪潮。我們也嘗試通過制度創(chuàng)新實現與國際規(guī)則的對接，如自貿試驗區(qū)改革的推行等。這些改革往往是通過做增量來做大產業(yè)發(fā)展的蛋糕，在一定程度上也會有效推動存量改革的進展。未來存量改革的任務會越來越艱巨，在改革的方式上我們還是需要重視增量改革和存量改革的協同發(fā)展，繼續(xù)夯實產業(yè)發(fā)展的基礎性條件。

40 年的改革開放使得我國產業(yè)整體水平有了較大提高，從一個追趕者逐漸在某些領域成為并跑者，新階段產業(yè)發(fā)展的方式需要更多自主創(chuàng)新的元素。在新形勢下，我們自主創(chuàng)新不僅面臨著發(fā)達國家更為封閉的創(chuàng)新網絡封鎖，更需要重視的是我們自主創(chuàng)新環(huán)境的完善，遵循創(chuàng)新發(fā)展的規(guī)律，腳踏實地，補足我們在基礎研究、創(chuàng)新網絡以及創(chuàng)新生態(tài)上的短板，更加自信地邁向創(chuàng)新型大國。我國產業(yè)發(fā)展目前面臨的問題有制造成本特別是制度性成本的上升；創(chuàng)新發(fā)展水平較低、對外依賴較高；市場化的制度環(huán)境還存在較大的改善空間等�？陀^來看，我們產業(yè)發(fā)展所面臨的問題，有些是產業(yè)發(fā)展本身的規(guī)律所在，有些則是我們改革不徹底所造成的階段性矛盾，這些都需要堅定不移地推動市場化取向的改革，切實提高產業(yè)發(fā)展的效率。

首先，通過基礎性產業(yè)的內外協同開放有效促進競爭，降低產業(yè)發(fā)展的基礎性制度成本。我國制造成本中的勞動力、土地等要素成本呈現不可逆的上升，且其增幅常年高于經濟增長的速度，要素成本的上升是我國產業(yè)發(fā)展不可避免的現象。我們應對之策應是相應提高產業(yè)發(fā)展的效率，對沖掉成本上升的壓力，特別是需要降低制度性的成本。按照世界銀行營商環(huán)境的報告，2017 年我國營商環(huán)境排名第78 位，與我國經濟總量的排名極不匹配，盡管經過商事制度改革，我國正式開辦企業(yè)所需平均手續(xù)縮減為7 個，但平均耗時依然需要22.9 天，這些花費占人均可支配收入的比重為0.6% ，相比于發(fā)達國家還有較大的差距。因此，未來通過降低成本提升產業(yè)效率的有效途徑在于降低制度性的成本，其中的重點在于打破行政性的壁壘，降低基礎性產業(yè)的準入門檻，促進有效競爭。新一輪的改革開放需要深化對內的開放，目前我們大量的基礎性產業(yè)市場的競爭仍然不夠充分，形成有效競爭和競爭市場的比較合意的產業(yè)組織結構仍然沒有形成。對金融、石油、電力、電信等基礎產業(yè)實現對內開放，那么對我們這樣的大國來說，能有效降低資金、能源、通信、物流等基礎性成本，又可以形成新的增長動力。當前，這些產業(yè)本身的效率還相對較低，但由于是基礎性產業(yè)，它無疑增加了整體國民經濟運行的成本，如果這些產業(yè)進一步開放，可以形成有效的可競爭市場，不僅能夠促進這些產業(yè)本身的發(fā)展，同時對其他產業(yè)成本的降低、效率的提高等溢出效應，必將產生深遠的影響。在具體措施上可以深入推進混合所有制改革，從實踐看，選擇上市增發(fā)、投資收購或組建國有資本投資平臺是這些基礎性領域混改的主要方式，這也體現了我國產業(yè)發(fā)展中由易到難的漸進式改革方向。同時，要建立考評、激勵相容的機制，充分激發(fā)企業(yè)經營者的積極性。

其次，需要從創(chuàng)新鏈的角度謀劃我們的創(chuàng)新大計，既要在基礎研究起跑線上獲得先發(fā)優(yōu)勢，也需要在產業(yè)化最后一公里中加速沖刺。在以往的創(chuàng)新發(fā)展中，我們非常強調產業(yè)化的作用，也出臺了不少推進產業(yè)化的政策，但實際上收效甚微。我們需要從創(chuàng)新鏈的角度追根溯源，創(chuàng)新產業(yè)化效果差的很大原因在于創(chuàng)新鏈前端的技術成果的技術屬性與市場未來的發(fā)展不相匹配，一項好的基礎研究成果應該符合市場發(fā)展的趨勢，能解決相應領域的技術痛點。如果說我們在追趕初期囿于條件只能進行技術引進和模仿，如今我國在經濟規(guī)模和創(chuàng)新基礎上已經具備了向創(chuàng)新型大國邁進的條件，則自主創(chuàng)新就成為我們技術升級的不二之選。而目前我國基礎研究是制約我國創(chuàng)新的短板，在研發(fā)投入中，2017 年我們基礎研究的經費投入占總研發(fā)費用的比例只有5.3% 左右，而國際標準在10% 左右，發(fā)達國家超過20% ，一些創(chuàng)新型的企業(yè)占比更高。從基礎研究的投入主體來看，我國企業(yè)投入的基礎研究比重2% 不到，基礎研究的不足導致我們獨有的專利技術、核心知識產權以及關鍵性技術缺失，這也是導致我們高新技術產業(yè)整個產業(yè)鏈上主動權削弱的重要原因�；�礎研究由于其收益低、風險高的特點，政府給予支持是國際通行的做法。但政府不能替代企業(yè)和市場直接選擇技術，政府支持的重點在于利用其組織資源的優(yōu)勢，搭建技術合作研發(fā)的平臺，組織科研機構、大企業(yè)共同攻關，技術和投資的決策交給企業(yè)和市場。另外，基礎研究階段科學家和創(chuàng)新團隊的作用是關鍵，高端領軍型人才通常是產業(yè)形成和技術突破的核心推動者。目前一些高技術領域我們還嚴重依賴引進人才，在這一大前提下，重點解決高端引領人才與國內現有體制機制的對接以及水土不服的問題，政府可以搭建人才交流的平臺，促進引進的高端引領人才與本土研究人員的融合，增強高端人才的本土根植性，另外也能夠借此來培育本土的人才梯隊。此外，對基礎研究成果評價的指揮棒也需要調整，不能僅看論文的發(fā)表，還需要看專利的水平以及成果在國際上的獲獎情況等，這些是基礎研究的技術價值和市場認可的載體。更需要看人才的培養(yǎng)，因為基礎研究是一項長期的、需要傳承的累積型事業(yè)，沒有人才的梯隊的建設就難以獲得可持續(xù)的創(chuàng)新優(yōu)勢。另外，在自主創(chuàng)新的過程中，我們面對愈來愈封閉的高技術創(chuàng)新網絡，必須在核心領域通過技術進口替代的戰(zhàn)略，對接甚至主導國際規(guī)則來實現突圍。現階段我們必須有一個清醒的認識，那就是我們向技術和產業(yè)高端攀升的過程中，面對的是一個愈來愈封閉的外部創(chuàng)新網絡，這是與產品、市場的全球化不太一樣的趨勢與潮流。一方面，跨國公司的核心研發(fā)與創(chuàng)新基本在企業(yè)內部循環(huán)，因此，我們不能奢望能夠得到跨國公司核心技術的溢出。另外，我們在高技術領域還被諸多無形的網所籠罩，特別是由技術領先國家和地區(qū)所構造的技術交易限制，我們需要認識到的是我們高科技領域一直以來都處在類似《瓦森納協議》這些高壁壘的封鎖下，由于無法獲得先進技術，這導致我們在技術進步和產業(yè)升級上要付出比競爭對手更多的成本。為了突破技術封鎖，歷史經驗證明首先我們需要自己突破核心技術，這樣相關領域的技術限制才會從國外封鎖清單中清除掉。在世界經濟全球化發(fā)展緩慢以及中國市場日益成熟的背景下，核心技術的突破需要我們在重點技術領域從出口導向戰(zhàn)略為主轉向與進口替代戰(zhàn)略協調的戰(zhàn)略，從國家到企業(yè)形成戰(zhàn)略共識，充分利用我國制造的配套優(yōu)勢以及大國市場規(guī)模的優(yōu)勢，實現技術和市場的共贏。事實也證明，沒有過硬的技術，市場規(guī)模的優(yōu)勢就無法充分發(fā)揮。其中的關鍵在于建立良好的創(chuàng)新生態(tài)體系，特別是需要充分發(fā)揮大企業(yè)與中小企業(yè)、不同所有制企業(yè)在創(chuàng)新上的活力與優(yōu)勢，構建大而強、小而精的創(chuàng)新組織體系。中小企業(yè)是新興領域的探路者，也是大企業(yè)實現創(chuàng)新集成的基礎，在整個創(chuàng)新鏈和產業(yè)鏈中形成諸多的隱形冠軍是我國這樣的大國創(chuàng)新體系中重要的推進器。而大而強的企業(yè)則是整個創(chuàng)新系統(tǒng)中的壓艙石，在創(chuàng)新的產業(yè)化以及穩(wěn)定應用上具有基礎性的地位。與此同時，我們也需要積極構建、提升基于中國的技術、產業(yè)優(yōu)勢的國際性或者區(qū)域性聯盟。利用國際規(guī)則制定、議程設置和程序安排保障中國權益，逐步提升中國在國際事務中的發(fā)言權和影響力，逐步強化這些合作機制的常態(tài)化與中國在其中的主體責任，形成既有全球影響力又符合國際規(guī)范的聯盟，以更好發(fā)揮中國在全球經濟治理和國際規(guī)則制定中的重要作用，以此來對沖被孤立的危險。

第三，進一步以制度創(chuàng)新釋放市場化的活力。應創(chuàng)新產業(yè)跨界治理體制機制，以有效制度供給推動產業(yè)動能再造。針對未來產業(yè)融合發(fā)展新趨勢以及產業(yè)管理業(yè)務交叉情況更加突出的現狀，應通過正式制度與非正式協調機制相結合的方式，解決不同屬性的各類跨界問題。一方面，產業(yè)的跨界會涉及不同產業(yè)、技術領域的交叉，針對政府部門各自為政、政出多門的問題，需要通過機構合并、職能整合、信息共享、監(jiān)管共認等方式，創(chuàng)新大部制、部門間聯席會議制度、工作領導小組等創(chuàng)新機制，并利用大數據、智能化技術等優(yōu)化監(jiān)管手段，實現政府監(jiān)管無縫對接，形成多部門聯動的常態(tài)化。另一方面，在一些亟待改革的領域，我們應強化以問題導向的制度創(chuàng)新機制。有些改革開放初期的制度安排隨著我國產業(yè)發(fā)展要素、環(huán)境的變化已經不合時宜，特別是一些基礎性領域的改革迫在眉睫，如人口、社保、教育等均是影響產業(yè)轉型發(fā)展的重要基礎變量，是制約我國創(chuàng)新發(fā)展的重要因素。這些領域的改革需要吸納相關的管理部門、資深專家、企業(yè)、產業(yè)主體等參與其中，提高解決問題的針對性和長遠性。同時，制度改革與創(chuàng)新的最終目的還在于通過相應的法律法規(guī)去規(guī)制相關市場中的經濟活動，實現法治化、透明化，將權力清單、責任清單、負面清單落到實處，真正做到以負面清單的管理模式促進企業(yè)與市場的發(fā)展，以正面清單監(jiān)督政府，優(yōu)化政府的調控措施，切實履行法無授權不可為、法無禁止皆可為、法定職責必須為，提高市場配置資源的能力。

《中國產業(yè)發(fā)展報告》是上海高校智庫中國產業(yè)發(fā)展研究院的年度發(fā)展報告，我們希望通過對改革開放40 年來中國產業(yè)轉型升級的重要問題、典型案例的過程、經驗、問題與未來趨勢進行系統(tǒng)梳理，為政府部門的決策、學界的研究提供基礎性的素材。此報告也是研究院專家團隊集體智慧的結晶，非常感謝來自全國中青年學術精英、政策研究專家的鼎力支持，我們也衷心祝愿中國在未來的改革、發(fā)展中越來越好。在此報告撰寫過程中，我們也得到了上海市教委和上海財經大學的大力支持以及相關政府部門、研究同行的傾力相助，在此一并表示感謝。此報告中的疏忽、不足之處，還請各位讀者給予批評指正。

干春暉　余典范

2018年9月